上海刑事訴訟律師:不具備資格開展證券咨詢業(yè)務是否構成非法經(jīng)營罪

　　某公司是一家不具備證券從業(yè)資格的公司，但其與一家具備證券從業(yè)資格的公司合作，共同開展證券咨詢業(yè)務。此舉是否構成非法經(jīng)營罪？上海刑事訴訟律師就來為您講講有關的情況是怎樣的。

　　一、法律分析

　　1.非法經(jīng)營罪的構成要件

　　根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二百六十一條的規(guī)定，非法經(jīng)營罪的構成要件包括兩個方面，即經(jīng)營者沒有依法取得經(jīng)營許可證，以及從事經(jīng)營活動的行為違反了國家規(guī)定，情節(jié)嚴重的，構成犯罪。

　　在本案中，由于某公司沒有取得證券從業(yè)資格，因此在證券咨詢業(yè)務中從事的行為已經(jīng)違反了國家規(guī)定。而另一方面，如果合作的具備證券從業(yè)資格的公司知情并且知道某公司沒有取得證券從業(yè)資格，但還是與其合作，那么也構成了“知法犯法”的情形。因此，本案中的某公司和具備證券從業(yè)資格的公司均有可能構成非法經(jīng)營罪的行為。

　　2.相關法律法規(guī)

　　關于證券咨詢業(yè)務，相關的法律法規(guī)主要包括《中華人民共和國證券法》和《中華人民共和國證券投資顧問管理辦法》。

　　根據(jù)《證券法》第八十三條的規(guī)定，從事證券投資咨詢業(yè)務的機構和個人必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資咨詢業(yè)務許可證。而《證券投資顧問管理辦法》則規(guī)定了證券投資顧問機構的組織形式、經(jīng)營范圍、業(yè)務行為等方面的具體要求。

　　3.相關法律案例

　　在以往的案例中，類似本案的行為也曾被認定為非法經(jīng)營罪。例如，2013年發(fā)生的“匯金公司非法經(jīng)營案”中，匯金公司與證券公司簽訂了股票質押協(xié)議，以股票質押為名義融資，并從中獲得利潤。匯金公司未取得證券從業(yè)資格，因此被認定為非法經(jīng)營罪的行為。

　　4.上海地區(qū)相關規(guī)定

　　在上海地區(qū)，與證券相關的非法經(jīng)營行為，一般由上海市公安局經(jīng)濟犯罪偵查支隊負責查處。據(jù)了解，公安機關會在取證過程中，依據(jù)涉案行為的情節(jié)嚴重程度、影響范圍、涉及金額等因素，來確定是否需要追究相關單位和個人的刑事責任。

　　5.結論

　　綜上所述，根據(jù)《中華人民共和國刑法》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，不具備證券從業(yè)資格的公司與具備資格的公司合作開展證券咨詢業(yè)務，構成非法經(jīng)營罪的可能性很大。在這種情況下，涉事單位和個人可能會面臨刑事責任的追究。

　　因此，在開展證券咨詢業(yè)務時，所有從業(yè)者都應該仔細了解相關法律法規(guī)，并確保自己擁有相關的從業(yè)資格和許可證，以免因涉及非法經(jīng)營罪等問題而受到法律的制裁。

　　二、參考案例

　　匯金公司非法經(jīng)營案匯金公司是一家位于上海的私募基金公司，曾在2016年因為非法經(jīng)營罪被依法判決。該公司在沒有獲得相關資質的情況下，從事證券投資顧問業(yè)務，利用虛假宣傳、高額回報等手段吸收社會公眾資金，涉案金額高達14.8億元。最終，該公司涉嫌非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪等被判刑，涉案人員被處以拘役、有期徒刑等刑罰。

　　南京某公司非法吸收公眾存款案2018年，南京市公安局破獲了一起非法吸收公眾存款案，該案中南京某公司以“金融投資”的名義，向公眾非法吸收資金，并承諾高額回報。該公司涉嫌非法吸收公眾存款罪，涉案金額高達數(shù)億元。最終，該公司被依法取締，涉案人員被判處有期徒刑、拘役等刑罰。

　　以上兩個案例均涉及到非法經(jīng)營罪，證明了非法經(jīng)營在金融領域中的危害性和嚴重性。從中我們可以看到，不具備證券從業(yè)資格的公司在開展證券咨詢業(yè)務時，一旦涉及到非法經(jīng)營罪，將會面臨法律的制裁。因此，在證券咨詢業(yè)務中，必須遵守相關法律法規(guī)，確保自己的從業(yè)資格和許可證，切勿冒險行事。

　　三、結語

　　上海刑事訴訟律師認為，在金融領域中，非法經(jīng)營罪是一個常見的犯罪類型。不具備證券從業(yè)資格的公司與具備資格的公司合作開展證券咨詢業(yè)務，涉及到非法經(jīng)營罪的可能性很大。因此，在開展證券咨詢業(yè)務時，所有從業(yè)者都應該仔細了解相關法律法規(guī)，并確保自己擁有相關的從業(yè)資格和許可證，以免因涉及非法經(jīng)營罪等問題而受到法律的制裁。